上交所通过重启系统解决堵单问题
据《财新》报道，9 月 27 日，上海证券交易所盘中出现罕见的「堵单」，股票竞价交易成交确认缓慢异常。在 29 日组织的测试中，「堵单」问题仍然存在，但始终无法定位原因。当天下午，在「斗胆」尝试重启交易系统后，问题终于解决。
专业人士认为，这可能是因为交易所的操作系统较为古老，内存管理和资源调配机制相对简单，在处理高并发任务时遇到瓶颈，从而导致负载过高，内存耗尽。在这种情况下，重启系统可以清理内存，释放被占用的资源，从而让系统恢复正常。上交所目前的交易系统基于小型机 VAX/VMS 操作系统，由一家名为 DEC 的公司于 20 世纪 70 年代末推出，目前早已停止开发，也没有补丁和更新，如今了解该系统的专业人员并不多。
还有技术人士表示，虽然当日申报数量和成交金额没有达到历史峰值，但成交笔数超出历史峰值很多；这与不少券商的极速交易系统和机构交易系统的「大单拆单」行为有关。同时，与国外有做市商参与撮合、交易系统呈分散式架构的主流模式不同，中国市场所有的订单全部进入交易所集中撮合，这就对交易所系统的高性能、高可用性造成了更大压力。
至于堵单相关的具体 bug，技术人员分析认为有可能是某一个变更通过测试后上线了，但在生产环境下暴露出风险；也可能是近年上信创（信息技术创新发展），更换的国产硬件和以前的交易系统不太匹配。同时，国产信创软件也大都比较年轻，需要经过很多年才能成熟。
27 日当天还发生了券商 app 卡顿、延迟问题，这同样是因为瞬间并发请求超过券商系统处理能力。据报道，不少中小券商的核心业务系统技术架构已多年未升级。同时，不少券商的 IT 投入主要集中于硬件建设，而在软件和系统上，中小券商还是主要交由第三方来完成，投入相对有限；大券商自建系统也不是很理想，并且在金融行业降薪大潮下难觅高端 IT 人才。一种可能的解决方案是使用云服务，但因为涉及数据安全和监管问题，行业普遍较为谨慎。
#上交所
据《财新》报道，9 月 27 日，上海证券交易所盘中出现罕见的「堵单」，股票竞价交易成交确认缓慢异常。在 29 日组织的测试中，「堵单」问题仍然存在，但始终无法定位原因。当天下午，在「斗胆」尝试重启交易系统后，问题终于解决。
专业人士认为，这可能是因为交易所的操作系统较为古老，内存管理和资源调配机制相对简单，在处理高并发任务时遇到瓶颈，从而导致负载过高，内存耗尽。在这种情况下，重启系统可以清理内存，释放被占用的资源，从而让系统恢复正常。上交所目前的交易系统基于小型机 VAX/VMS 操作系统，由一家名为 DEC 的公司于 20 世纪 70 年代末推出，目前早已停止开发，也没有补丁和更新，如今了解该系统的专业人员并不多。
还有技术人士表示，虽然当日申报数量和成交金额没有达到历史峰值，但成交笔数超出历史峰值很多；这与不少券商的极速交易系统和机构交易系统的「大单拆单」行为有关。同时，与国外有做市商参与撮合、交易系统呈分散式架构的主流模式不同，中国市场所有的订单全部进入交易所集中撮合，这就对交易所系统的高性能、高可用性造成了更大压力。
至于堵单相关的具体 bug，技术人员分析认为有可能是某一个变更通过测试后上线了，但在生产环境下暴露出风险；也可能是近年上信创（信息技术创新发展），更换的国产硬件和以前的交易系统不太匹配。同时，国产信创软件也大都比较年轻，需要经过很多年才能成熟。
27 日当天还发生了券商 app 卡顿、延迟问题，这同样是因为瞬间并发请求超过券商系统处理能力。据报道，不少中小券商的核心业务系统技术架构已多年未升级。同时，不少券商的 IT 投入主要集中于硬件建设，而在软件和系统上，中小券商还是主要交由第三方来完成，投入相对有限；大券商自建系统也不是很理想，并且在金融行业降薪大潮下难觅高端 IT 人才。一种可能的解决方案是使用云服务，但因为涉及数据安全和监管问题，行业普遍较为谨慎。
#上交所
